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来源：
南方日报网络版
时间：
2022-08-15 07:59:12
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原标题：罪名成立！“黄金市场最能呼风唤雨的人”栽了，惊人操纵手段曝光
近日，震惊全球的摩根大通“金银操纵案”有了重要进展。
据美国司法部官网披露，经过三周的审判和八天的审议，芝加哥联邦陪审团判定摩根大通全球贵金属部门前主管Michael Nowak和贵金属交易员Gregg Smith欺骗和电信欺诈等罪名成立，裁定其使用误导性订单操纵价格。
美国地区法院法官Edmond Chang表示，Nowak和Smith将于明年被判刑，每个人都可能面临几十年的监禁。
曾是黄金市场最能呼风唤雨的人
据美国司法部披露，陪审团对Nowak和Smith作出的定罪包括价格操纵、欺骗、电汇欺诈等多项罪名。
其中，Smith被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪，共计11项罪名；Nowak被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和十项影响金融机构的电汇欺诈罪，共计13项罪名。此外，摩根大通前执行董事、对冲基金销售主管Jeffrey Ruffo被判无罪。
据媒体报道，Nowak曾经是黄金市场最能呼风唤雨的人，他“拥有一些最大对冲基金客户”，并经常主导贵金属期货的订单流。
该案检察官Avi Perry在结案陈词中表示，“他们有能力推动市场，有能力操纵全球黄金价格。”
美国地区法院法官Edmond Chang表示，Nowak和Smith将于明年被判刑，每个人都可能面临几十年的监禁。
用幌骗手法获利颇丰
检察官提供的证据，包括详细的交易记录、聊天记录和前同事的证词，这些前同事“揭开” Nowak和Smith是如何在2008年至2016年期间为了获利而操纵贵金属价格的。
据文件，Nowak和Smith采用幌骗(spoofing)手法，通过贵金属和美国国债交易台上的众多交易商达成了大量黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约的买卖交易，并在执行交易前取消这些订单。
文件显示，Smith多年来执行了约38000次分层操纵交易；主要从事期权交易的Nowak，在2009年9月尝试了分层交易，之后进行了约3600次操纵交易。此外，推销员Ruffo需要告诉Smith应该在哪个位置进入市场，然后去操作至少两名对冲基金客户的订单。
联邦调查局调查人员Marc Troiano在法庭上引述摩根大通内部数据，称员工报酬与业绩挂钩。
数据显示，从2008年到2016年，Nowak累计为公司赚取了1.86亿美元利润，Smith赚取了约1.17亿美元的利润，Ruffo则赚取了7030万美元。从2008年到2016年，Nowak个人报酬为2379万美元，Smith和Ruffo的个人报酬分别为990万美元、1050万美元。
业内人士介绍，“幌骗”是一个金融术语，指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为：即先下单，随后再取消订单，借此影响股价。“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出，制造需求假象，企图引诱其他交易者进行交易来影响市场。通过这种“幌骗”行为，“幌骗者”可以在新的价格买进或卖出，从而获利。
据悉，幌骗交易曾在华尔街盛行，甚至在被禁止之后仍然存在。美国助理检察官Lucy Jennings在上月的开庭辩论中表示，所谓的“幌骗交易”在特定时间占到可见的黄金和白银市场的50%至70%。
摩根大通曾支付创纪录罚金
值得一提的是，在2020年9月，摩根大通曾承认交易欺诈，并支付了创纪录的9.2亿美元罚金。
2020年9月，摩根大通承认在以下方面实施了欺诈：一、贵金属期货合同市场的非法交易；二、美国市场的非法交易，包括美国国债期货合同和美国二级(现金)市场。
此后，摩根大通同意支付创纪录的9.2亿美元，以和解美国司法部、美国商品期货交易委员会(CFTC)及美国证券交易委员会(SEC)对其涉嫌通过“幌骗”操纵全球金属和美国国债市场的调查。
据CFTC发布的声明，这是该机构就幌骗这种市场操纵行为开出的最大罚单。9.2亿美元包括4.364亿美元的罚款、3.117亿美元的赔偿金以及超过1.72亿美元的非法所得。
我国法律明确禁止
我国对于类似幌骗等市场不法行为明令禁止。
今年8月1日实施的《中华人民共和国期货和衍生品法》明确规定禁止“不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报”。
其中，第六条规定，期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。
第十二条规定，任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量，其中就包括“不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报”。
第二十条规定，交易者委托期货经营机构进行交易的，可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。交易指令应当明确、具体、全面。
第二十一条规定，通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的，应当符合国务院期货监督管理机构的规定，并向期货交易场所报告，不得影响期货交易场所系统安全或者正常交易秩序。
【编辑:陈海峰】
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